타사 가족계좌까지 이상거래 감시...NH투자증권 고강도 대책 발표

NH투자증권이 9일 미공개 중요정보 취급 임직원의 관리시스템을 강화하고 자금세탁방지 기술을 활용해 이상거래를 점검하는 '신뢰 강화 대책방안'을 공개했다.

우선 미공개 중요 정보에 접근할 수 있는 인원을 전사적으로 등록·인증하는 '미공개중요정보 취급 임직원 등록관리시스템'을 도입할 예정이다. 기존에 본부 단위 조직 체계에 따라 이뤄졌던 내부통제를 프로젝트 별로 관리해 정보 접근의 투명성과 추적 가능성을 높인 것이 특징이다. 공개매수, 유상증자, 블럭딜 등 국내 상장주식 관련 IB(기업금융) 프로젝트를 수행하는 임직원이 대상이다.

이 과정에서 자금세탁방지(AML) 기술 기반의 점검 체계를 활용한다. 내부통제 대상이 되는 프로젝트 관련 임직원은 당사 계좌뿐만 아니라 타사 계좌와 가족 계좌에서 발생하는 이상거래까지도 점검한다. 우회 거래 리스크를 선제적으로 차단함으로써 사후 적발·사전 점검 장치를 마련한다. 가족 계좌의 경우 개별 동의한 배우자와 미성년 자녀의 계좌가 대상이다.

미공개정보 이용 관련 위반사항이 적발되면 무관용 '원스트라이크 아웃'을 원칙으로 할 예정이다. 미공개 중요정보를 취득하고 이용·제공·유출할 경우 즉시 업무 배제 이상의 징계를 내린다. 전 임직원의 경각심을 높여 규정 위반을 사전에 방지하고 윤리규범을 내재화하겠다는 계획이다.

또 익명성이 보장되는 내부 제보 제도를 활성화하는 방안도 마련해 내부 제보자의 신분 노출에 대한 우려를 해소하고 제도의 신뢰도도 높일 계획이다. 한편 발표한 전사 임원 대상 국내주식 매수 금지도 이번 신뢰 강화 방안에 포함됐다.

윤병운 대표이사는 "내부통제 강화 TFT가 구축한 '신뢰 강화 대책방안'은 신뢰를 선언이 아닌 시스템으로 구현하는 실질적 혁신"이라며 "정보관리 투명성과 내부통제 효율성을 모두 강화해 금융투자업계의 신뢰 강화 기준을 새로 세우겠다"고 말했다.

한편 지난달 주가조작 근절 합동대응단은 NH투자증권 IB(기업금융) 담당 고위임원이 미공개 정보를 이용해 부당이익을 봤다며 압수수색을 진행했다. 합동대응단에 따르면 고위임원은 11개 종목의 공개매수 정보를 공표 전 지인 등에게 전달해 20억원 상당의 부당이득을 편취하게 한 혐의를 받는다.